湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢東湖高新集團股份有限公司、楊濤、史文明、余瑞華、段靜采取出具警示函措施的決定
武漢東湖高新集團股份有限公司、楊濤、史文明、余瑞華、段靜:
經(jīng)查,武漢東湖高新集團股份有限公司(以下簡稱公司)存在以下違規(guī)事實:
一是關(guān)聯(lián)交易未及時履行披露義務(wù)。2022年公司向關(guān)聯(lián)方湖北鴻盛工程管理有限公司(以下簡稱湖北鴻盛)提供工程施工服務(wù),交易發(fā)生額4.91億元,公司于2023年7月13日進行補充披露,存在信息披露不及時。
二是關(guān)聯(lián)擔(dān)保未及時重新履行審議程序。2020年12月,子公司湖北省路橋集團有限公司為湖北鴻盛申請的18.24億元項目貸款提供不超過9.95億元差額補足承諾。2022年湖北鴻盛成為公司關(guān)聯(lián)方后,公司未及時就與湖北鴻盛存續(xù)的關(guān)聯(lián)擔(dān)保重新履行審議程序。
三是2022年年報部分?jǐn)?shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確。由于統(tǒng)計口徑問題,公司對前五大客戶應(yīng)收賬款、在建重大項目中部分項目收入成本和回款、關(guān)聯(lián)應(yīng)收應(yīng)付等披露雖未影響合并報表數(shù)據(jù),但存在披露錯誤。
公司上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第八十條第一款、第二款第三項和《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條第一款、第二十二條第一款及第二款第一項、第四十一條等規(guī)定。
楊濤作為公司董事長、史文明作為公司總經(jīng)理、余瑞華作為公司財務(wù)總監(jiān)、段靜作為公司董事會秘書,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第二款和第三款規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規(guī)定,我局決定對武漢東湖高新集團股份有限公司、楊濤、史文明、余瑞華、段靜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)充分吸取教訓(xùn),加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),切實完善內(nèi)部治理,確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2023年12月19日
湖北證監(jiān)局關(guān)于對湖北聯(lián)投集團有限公司采取出具警示函措施的決定
湖北聯(lián)投集團有限公司:
經(jīng)查,湖北聯(lián)投集團有限公司存在以下違規(guī)事實:
2021年12月,湖北省工業(yè)建筑集團有限公司(以下簡稱湖北工建)43.17%的股權(quán)被劃入你公司,你公司于2022年將湖北工建納入合并范圍,從而使湖北鴻盛工程管理有限公司成為你公司的間接控股子公司,并成為武漢東湖高新集團股份有限公司(以下簡稱東湖高新)的關(guān)聯(lián)法人。你公司未及時向東湖高新報送關(guān)聯(lián)人名單和關(guān)聯(lián)關(guān)系說明,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第四十一條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規(guī)定,我局決定對湖北聯(lián)投集團有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn),加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),及時向東湖高新報送關(guān)聯(lián)人名單和關(guān)聯(lián)關(guān)系說明,切實履行股東職責(zé)和義務(wù)。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2023年12月19日
湖北證監(jiān)局關(guān)于對湖北能源集團股份有限公司、朱承軍、王軍濤采取出具警示函措施的決定
湖北能源集團股份有限公司、朱承軍、王軍濤:
經(jīng)查,湖北能源集團股份有限公司(以下簡稱公司)存在以下違規(guī)事實:
一是2022年季報和半年報披露不準(zhǔn)確。2023年4月28日,公司披露的《關(guān)于會計差錯更正的公告》顯示,因間接控股子公司陜煤華中煤炭銷售有限公司(以下簡稱華中煤炭銷售公司)2022年修訂了水運煤業(yè)務(wù)交易合同有關(guān)條款,在煤炭商品交易過程中對商品控制權(quán)減弱,不再承擔(dān)存貨毀損風(fēng)險主要責(zé)任,不符合采用總額法確認(rèn)收入的條件。公司將華中煤炭銷售公司2022年水運煤相關(guān)收入確認(rèn)方法由總額法調(diào)整為凈額法,對前期會計差錯事項進行更正,其中調(diào)減2022年一季度營業(yè)收入15.22億元,變動幅度為21.94%;調(diào)減2022年半年度營業(yè)收入30.22億元,變動幅度為22.14%;調(diào)減2022年三季度營業(yè)收入37.97億元,變動幅度為18.77%。
二是2021年年報收入成本披露不準(zhǔn)確。2021年華中煤炭銷售公司對關(guān)聯(lián)方的煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)應(yīng)采用凈額法確認(rèn)收入,但部分業(yè)務(wù)采用了總額法確認(rèn)收入,導(dǎo)致2021年年報多計收入和成本2.99億元。
公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條第一款的規(guī)定。朱承軍作為公司董事長、王軍濤作為公司董事會秘書兼總會計師,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第三款規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規(guī)定,我局決定對湖北能源集團股份有限公司、朱承軍、王軍濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并按規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)充分吸取教訓(xùn),加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù),杜絕此類問題再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2023年12月19日
來源：湖北證監(jiān)局
