湖北證監局關于對武漢東湖高新集團股份有限公司、楊濤、史文明、余瑞華、段靜采取出具警示函措施的決定
武漢東湖高新集團股份有限公司、楊濤、史文明、余瑞華、段靜:
經查,武漢東湖高新集團股份有限公司(以下簡稱公司)存在以下違規事實:
一是關聯交易未及時履行披露義務。2022年公司向關聯方湖北鴻盛工程管理有限公司(以下簡稱湖北鴻盛)提供工程施工服務,交易發生額4.91億元,公司于2023年7月13日進行補充披露,存在信息披露不及時。
二是關聯擔保未及時重新履行審議程序。2020年12月,子公司湖北省路橋集團有限公司為湖北鴻盛申請的18.24億元項目貸款提供不超過9.95億元差額補足承諾。2022年湖北鴻盛成為公司關聯方后,公司未及時就與湖北鴻盛存續的關聯擔保重新履行審議程序。
三是2022年年報部分數據披露不準確。由于統計口徑問題,公司對前五大客戶應收賬款、在建重大項目中部分項目收入成本和回款、關聯應收應付等披露雖未影響合并報表數據,但存在披露錯誤。
公司上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第八十條第一款、第二款第三項和《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三條第一款、第二十二條第一款及第二款第一項、第四十一條等規定。
楊濤作為公司董事長、史文明作為公司總經理、余瑞華作為公司財務總監、段靜作為公司董事會秘書,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第二款和第三款規定履行勤勉盡責義務,對公司上述違規行為負有主要責任。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規定,我局決定對武漢東湖高新集團股份有限公司、楊濤、史文明、余瑞華、段靜采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關責任人應充分吸取教訓,加強證券法律法規學習,切實完善內部治理,確保信息披露的真實、準確、完整。
如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
湖北證監局
2023年12月19日
湖北證監局關于對湖北聯投集團有限公司采取出具警示函措施的決定
湖北聯投集團有限公司:
經查,湖北聯投集團有限公司存在以下違規事實:
2021年12月,湖北省工業建筑集團有限公司(以下簡稱湖北工建)43.17%的股權被劃入你公司,你公司于2022年將湖北工建納入合并范圍,從而使湖北鴻盛工程管理有限公司成為你公司的間接控股子公司,并成為武漢東湖高新集團股份有限公司(以下簡稱東湖高新)的關聯法人。你公司未及時向東湖高新報送關聯人名單和關聯關系說明,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第四十一條的規定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規定,我局決定對湖北聯投集團有限公司采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,加強證券法律法規學習,及時向東湖高新報送關聯人名單和關聯關系說明,切實履行股東職責和義務。
如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
湖北證監局
2023年12月19日
湖北證監局關于對湖北能源集團股份有限公司、朱承軍、王軍濤采取出具警示函措施的決定
湖北能源集團股份有限公司、朱承軍、王軍濤:
經查,湖北能源集團股份有限公司(以下簡稱公司)存在以下違規事實:
一是2022年季報和半年報披露不準確。2023年4月28日,公司披露的《關于會計差錯更正的公告》顯示,因間接控股子公司陜煤華中煤炭銷售有限公司(以下簡稱華中煤炭銷售公司)2022年修訂了水運煤業務交易合同有關條款,在煤炭商品交易過程中對商品控制權減弱,不再承擔存貨毀損風險主要責任,不符合采用總額法確認收入的條件。公司將華中煤炭銷售公司2022年水運煤相關收入確認方法由總額法調整為凈額法,對前期會計差錯事項進行更正,其中調減2022年一季度營業收入15.22億元,變動幅度為21.94%;調減2022年半年度營業收入30.22億元,變動幅度為22.14%;調減2022年三季度營業收入37.97億元,變動幅度為18.77%。
二是2021年年報收入成本披露不準確。2021年華中煤炭銷售公司對關聯方的煤炭貿易業務應采用凈額法確認收入,但部分業務采用了總額法確認收入,導致2021年年報多計收入和成本2.99億元。
公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三條第一款的規定。朱承軍作為公司董事長、王軍濤作為公司董事會秘書兼總會計師,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第五十一條第三款規定履行勤勉盡責義務,對公司上述違規行為負有主要責任。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規定,我局決定對湖北能源集團股份有限公司、朱承軍、王軍濤采取出具警示函的行政監管措施,并按規定記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關責任人應當充分吸取教訓,加強證券法律法規學習,真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務,杜絕此類問題再次發生。
如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
湖北證監局
2023年12月19日
來源：湖北證監局
